財政部遼寧監(jiān)管局：“四個強化”抓好內控 “賦能”財政監(jiān)管工作高質量發(fā)展
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2024年11月05日 08:30
財政部遼寧監(jiān)管局：“四個強化”抓好內控 “賦能”財政監(jiān)管工作高質量發(fā)展
遼寧監(jiān)管局認真貫徹落實藍佛安部長的講話精神和財政部內控委工作部署，深入分析內控工作的新形勢、新任務，準確把握內控工作的新動向、新要求，以“四個強化”扎實推進內控體系建設，持續(xù)為財政監(jiān)管工作提質增效“賦能”。
一、強化政治導向，切實履行內控的主體責任
堅持黨的全面領導，以政治責任為導向抓好內控建設，既注重發(fā)揮內控對權力運行的約束作用，更注重發(fā)揮內控對落實黨中央和財政部黨組各項決策部署的保障和促進作用。一是提高政治站位，強化思想引領。局內控工作領導小組帶頭學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，集體學習《財政部內部控制基本制度》和各地監(jiān)管局內部控制辦法，有針對性地組織內控培訓，增強全員內控意識，引導全局干部進一步強化內控意識，增強抓好內控工作的政治自覺、思想自覺、行動自覺。加強對新入職人員和借調人員的內控教育，把熟悉規(guī)章制度作為入職的第一課。二是注重學習傳達，強化貫徹落實。認真學習貫徹藍佛安部長講話和部內控委會議精神，全面貫徹落實部內控辦年度工作要點，深入領會工作要求，準確把握工作重點，定期召開內控委會議，制定內控工作計劃、督導內控執(zhí)行，通過調查問卷、知識測試、開辦講座等多種形式推動內控知識宣傳普及，使內控意識深入人心。三是加強組織領導，完善工作機制。始終把內控建設作為“一把手”工程來抓，積極構建有力有效的內控協(xié)調機制。在決策層面，建立主要負責人負總責、黨組成員分工負責、內控辦牽頭、各處室全面參與的組織架構，決策工作方向、制定工作任務；在執(zhí)行層面，健全由內控辦牽頭，各處室內控聯(lián)絡員參與的日常工作協(xié)調機制，督導內控各項任務的落實落地，為內控工作平穩(wěn)運行筑牢堅實基礎。
二、強化制度建設，全面夯實內控的治理基礎
始終堅持加強內部權力制約，強化流程管控，圍繞內控主體責任落實主線，緊盯內控長效機制建設，持續(xù)提高內控制度的有效性、實時性和針對性。一是堅持“立規(guī)矩”，不斷補齊制度建設短板。根據工作實際情況，持續(xù)開展制度有效性評估，組織對現(xiàn)行各項制度規(guī)定全面梳理，做好制度“立、改、廢”工作。結合工作實際需要，相繼出臺相關部門移交問題線索內部控制操作規(guī)程、重大問題財政監(jiān)管閉環(huán)管理辦法等制度。依據制度調整、工作流程優(yōu)化和崗位變化等情況，及時修訂《遼寧監(jiān)管局內部控制操作規(guī)程》。二是突出“適應性”，圍繞業(yè)務工作設計相應的內控辦法。把內控理念貫穿于業(yè)務工作全過程，針對新增工作事項，在建立制度規(guī)范、工作流程和崗位職責的同時，配套建立相應的內控辦法或操作規(guī)程。三是執(zhí)行“雙軌制”，促進內控與業(yè)務的深度融合。建立業(yè)務和內控兩個責任體系，雙軌并行，相輔相成，共同保障綜合考核“指揮棒”發(fā)揮作用。各處室根據年度工作計劃制定工作臺賬，全面反映各項業(yè)務工作的主要內容、工作重點、對接部門和時間節(jié)點等基本信息，與此同時，建立內控工作臺賬，明確工作的質量標準、基本程序、責任人、完成情況等內控要素，通過強化內控執(zhí)行督導業(yè)務工作高質量開展。
三、強化機制建設，有力推進內控的良好運行
嚴格落實財政部相關工作要求，定期召開內控委工作會議，分析研判內控工作情況，持續(xù)完善內控機制建設。一是健全崗責優(yōu)化機制。根據工作實際需要，科學設置工作崗位；詳細編制崗位職責說明，清晰劃定崗位職責邊界；結合人員變動情況，及時調整崗位分工，確保崗責規(guī)定具體明確、責任落實到人；全面實施崗位A/B角制度，保障各項工作的順暢運行；明確上下級崗位報告關系、同質崗位協(xié)作關系，確保不相容崗位相互分離。通過優(yōu)化崗位職能，突出權力制衡，將內控工作對權力運行的制約和監(jiān)督要求貫穿到業(yè)務工作全流程。二是強化內控運行機制。注重制度的執(zhí)行效果。每月底召開局長辦公會，聽取各處室當月工作開展情況和下月工作安排，通報重點工作完成進度，提出工作中存在的問題和建議，局黨組現(xiàn)場進行點評，提出工作要求，推動業(yè)務管控和責任壓力傳導“雙到位”。三是完善日常聯(lián)系機制。充分發(fā)揮各處室內控聯(lián)絡員在內控日常工作中的重要作用，對本處室內控執(zhí)行情況加強監(jiān)督，跟蹤、反饋處室內控責任落實情況。
四、強化問題導向，持續(xù)倒逼內控的規(guī)范完善
充分發(fā)揮內控檢查的內部監(jiān)督作用，堅持問題導向，刀刃向內、自我革命，持續(xù)推進內控體系的健全完善。一是定期開展全局內控檢查。每年底，把集中開展內控檢查作為年度內控工作的一項重要制度性安排，由局主要領導掛帥，抽調全局精干力量參加，重點圍繞財政部工作要求落實情況、重點監(jiān)管工作開展情況、財務會計質量和處室運行等開展內控檢查，并逐步完善排查隱患、查找不足、通報問題、督促整改的內控工作鏈條，實現(xiàn)閉環(huán)管理，取得了很好的實際效果。二是限期整改抓好內控問題整改落實。每年初，根據上年內控檢查查出的問題，召開局內控委專題會議，各處室認領問題，提出整改措施，落實整改責任人，對屬于內控建設自身存在的漏洞，及時修補完善；對屬于內控執(zhí)行不到位的問題，采取有效舉措立行立改；對屬于其他原因造成的問題，要從內控的角度深入檢視，確保內控工作不留死角。三是查缺補漏促進內控工作提升。深刻把握財政監(jiān)管規(guī)律性特征，充分發(fā)揮內控體系的規(guī)范和約束作用，適應并跟進監(jiān)管工作新變化、新要求，及時堵塞監(jiān)管漏洞，以點帶面，促進工作從“立規(guī)矩”向“見成效”轉變，讓內控體系持續(xù)為保障各項工作高質量發(fā)展注入新動能。
來源：財政部遼寧監(jiān)管局 發(fā)布日期：2024年11月04日